*ST新元(300472):独立董事工作制度（2025年9月..

*ST新元（300472）于2025年9月26日披露了修订后的《独立董事工作制度》，此次修订与公司组织架构调整（取消监事会）及监管政策要求深度绑定，核心内容围绕独立董事的权责界定、任职管理及履职保障展开，具体要点如下： 一、制度修订背景与核心目标本次制度修订是双重因素驱动的结果：1. 公司治理结构调整：根据2025年9月25日第五届董事会第十五次会议决议，公司拟取消监事会，其职权由董事会审计委员会承接。作为制衡机制的补充，独立董事的监督职能需进一步强化，因此同步修订工作制度以匹配新的治理架构。2. 监管合规要求衔接：严格对标《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第2号》等规则，同时呼应2023年国务院办公厅发布的独立董事制度改革意见，明确独立董事在“决策参与、监督制衡、专业咨询”三大核心职能的具体落地路径。 二、核心内容解读# （一）独立董事的任职与独立性要求1. 任职门槛：需满足“资格+经验+品德”三重条件，包括具备上市公司董事资格、五年以上法律/会计/经济等相关工作经验、无重大失信记录等；其中会计专业人士需具备高级职称、注册会计师资格或五年以上财务相关全职经验。2. 独立性红线：明确8类禁止情形，包括：    - 在公司及附属企业任职的人员及其亲属；    - 直接/间接持有公司1%以上股份的股东及其亲属；    - 与公司控股股东存在重大业务往来或服务关系的人员；    - 最近12个月内存在上述情形的人员。3. 动态核查机制：独立董事需每年自查独立性，董事会需出具年度评估专项意见并与年报同步披露。# （二）提名、选举与任期规则1. 提名主体：董事会、单独或合计持股1%以上的股东可提名，投资者保护机构可公开征集股东委托提名权；提名人不得提名利害关系人。2. 选举程序：需经提名委员会资格审查、深交所合规校验（对异议候选人不得提交表决），最终由股东大会以累积投票制选举，独立董事与非独立董事表决分开进行。3. 任期限制：每届任期与其他董事一致，连任不得超过6年；任职后若丧失资格需立即停职并辞职，未主动辞职的由董事会解除职务。# （三）履职权责与监督重点1. 核心职责：包括参与董事会决策并发表明确意见、监督控股股东与管理层的利益冲突、为公司经营提供专业建议；特别要求对关联交易、财务报告、高管任免等事项进行重点监督。2. 事前监督机制：关联交易等重大利益冲突事项需先经独立董事专门会议事前认可，再提交董事会审议，与审计委员会的事前审核职责形成双重把关。3. 特别职权：可独立聘请中介机构、征集股东权利，强化对财务舞弊、利益输送等风险的监督能力。 三、配套措施与信息披露1. 履职保障：公司需从信息、经费、时间等方面提供支持，如提前提供会议材料、保障中介机构聘请经费；鼓励为独立董事投保董事责任保险以降低履职风险。2. 同步披露文件：本次修订同步披露了独立董事候选人声明（如章棽涵的任职承诺）、审计委员会实施细则等配套文件，形成治理闭环。 四、查询路径如需查阅制度全文及相关公告，可通过以下渠道获取：1. 东方财富网：直接检索公告标题“*ST新元:独立董事工作制度(2025年9月)”；2. 巨潮资讯网：登录后输入证券代码300472，在“2025年9月27日公告”中查找对应文件；3. 公司公告：查阅《关于取消监事会并修订〈公司章程〉及公司治理制度的公告》附件。此次修订显著提升了独立董事的监督权重，尤其在监事会取消后，其作为中小股东利益“守护者”的角色将更加突出，后续需关注股东大会对制度的审议结果及独立董事的实际履职效果。