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[监管出手!3家券商被罚]

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[监管出手!3家券商被罚]

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xinwen.mobi 发表于 2025-9-29 07:26:35 | 显示全部楼层 |阅读模式

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近期，各地证监局集中披露罚单，中信证券（山东）济南分公司、财通证券、中信建投证券3家券商因不同违规行为被罚，监管部门同步对相关责任人员追责，释放出强化行业合规监管的明确信号。以下是具体情况： 1. 中信证券（山东）济南分公司：基金销售违规违规细节：存在两大问题，一是未取得基金从业资格的营销人员违规开展基金销售活动；二是个别员工宣传基金时未使用公司统一材料，反映出分公司合规管理漏洞。处罚结果：山东证监局对分公司及涉事员工魏某凡均采取出具警示函措施，要求分公司30日内提交整改报告，加强基金销售内控管理。 2. 财通证券：境外子公司管理失责违规细节：三项核心问题，包括未建立境外子公司决策跟踪与评估制度、风险管控机制不健全、提名的部分境外子公司董事不符合任职条件。处罚结果：浙江证监局对财通证券出具警示函并记入诚信档案，同时追责时任财通证券（香港）董事长钱斌，对其采取同样警示措施并记入档案，要求公司内部追责问责。 3. 中信建投证券：持续督导未勤勉尽责违规细节：作为阳光中科的主办券商，2024年1月已知晓该公司主要车间停工停产（影响持续经营），但未督促其及时披露信息，违反信息披露相关法规。处罚结果：福建证监局出具警示函并记入诚信档案，要求券商落实督导职责。监管处罚特点与行业影响此次处罚呈现“一事双罚”特征，即券商主体与责任人员同步追责，体现监管对合规责任穿透式问责的趋势。业内分析认为，监管此次出手聚焦基金销售合规、境外子公司风控、持续督导履职等关键领域，既是对违规行为的惩戒，也为行业划定合规红线，预计将推动券商进一步强化内控体系建设，尤其是境外业务管理与中介履职尽责能力提升。

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